基金名稱 | 富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金 |
基金簡稱 | 富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式 |
基金主代碼 | 004736 |
基金運作方式 | 契約型，定期開放式 本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運作，封閉期與封閉期之間定期開放的模式 |
基金合同生效日 | 2017年6月28日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 中國建設(shè)銀行股份有限公司 |
基金注冊登記機構(gòu)名稱 | 富國基金管理有限公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》 |
申購起始日 | 2020年7月15日 |
贖回起始日 | 2020年7月15日 |
2.1 封閉期與開放期
本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運作，封閉期與封閉期之間定期開放的模式。本基金的首個封閉期為自基金合同生效日（含該日）起至基金合同生效日所對應(yīng)的3個月月度對日的前一日。下一個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日（含該日）起至首個開放期結(jié)束之日次日所對應(yīng)的3個月月度對日的前一日，以此類推。如該對應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至下一個工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。
本基金自每個封閉期結(jié)束后第一個工作日（含該日）起進入開放期，期間可以辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)。本基金每個開放期最長不超過20個工作日。
本基金第四個開放期為2020年7月15日1個工作日。若由于不可抗力或其他原因?qū)е略ㄩ_放期起始日或開放期內(nèi)無法按時開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的，或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的，則開放期相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以基金管理人屆時的公告為準。
如本基金第四個開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，本基金自2020年7月16日將進入第五個封閉期。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達到或者超過50%，本基金不向個人投資者銷售。
2.2 申購和贖回的開放日及時間
投資者辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放期及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
在開放期的每個開放日內(nèi)，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時間之外提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。但在開放期最后一個開放日，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時間之外提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，為無效申請。
（1）“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
（3）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；在當日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；
（4）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；
（5）投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準；
（6）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費），投資者通過銷售機構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費），追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含申購費）；已在直銷網(wǎng)點有該基金認購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點最低申購金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
投資者申購本基金份額時，需交納申購費用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國社會保障基金；
b、可以投資基金的地方社會保障基金；
c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標基金；
h、職業(yè)年金計劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
申購金額M（含申購費） | 申購費率（通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶） | 申購費率（其他投資者） |
M＜100萬元 | 0.06% | 0.60% |
100萬元≤M＜500萬元 | 0.04% | 0.40% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 | |
基金申購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部申請贖回。但各銷售機構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
（1）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。投資者認（申）購本基金所對應(yīng)的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下：
持有期限（N） | 贖回費率 |
0日＜N＜7日 | 1.5% |
7日≤N≤29日 | 0.10% |
N≥30日 | 0 |
（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額自登記機構(gòu)確認之日開始計算。對于由富國鼎利純債債券型發(fā)起式證券投資基金變更為本基金的基金份額，其持有期將從原份額取得之日起連續(xù)計算。）
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。
對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
直銷機構(gòu)：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27層
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：孫迪
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
公司網(wǎng)站：www.livewithpassions.com
太平洋證券股份有限公司、中國人壽保險股份有限公司。
在基金合同生效后的每個開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃趯嵤┣耙勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（2）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）本公告僅對本基金第四個開放期開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2020年5月13日刊登在《中國證券報》上的《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）摘要》。投資者亦可通過中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.livewithpassions.com）查閱《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）》和《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.livewithpassions.com或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）進行相關(guān)咨詢。
（6）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇二〇年七月十三日