基金名稱 | 富國中證醫(yī)藥50交易型開放式指數(shù)證券投資基金 |
基金簡稱 | 富國中證醫(yī)藥50ETF（場內(nèi)簡稱：醫(yī)藥50FG） |
基金主代碼（交易代碼） | 515950 |
基金運作方式 | 契約型，交易型開放式 |
基金合同生效日 | 2020年3月16日 |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 |
基金托管人名稱 | 招商銀行股份有限公司 |
基金注冊登記機構(gòu)名稱 | 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國中證醫(yī)藥50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國中證醫(yī)藥50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》 |
申購起始日 | 2020年4月1日 |
贖回起始日 | 2020年4月1日 |
注：富國中證醫(yī)藥50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）申贖代碼為515951。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（1）投資者申購的基金份額須為最小申購單位的整數(shù)倍。本基金最小申購單位為200萬份。
（2）基金管理人可以規(guī)定本基金單日申購的上限，具體規(guī)定請參見申購贖回清單。
（3）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。
（4）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
（5）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關費用。
（1）投資者贖回的基金份額須為最小贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小贖回單位為200萬份。
（2）基金管理人可以規(guī)定本基金單日贖回的上限，具體規(guī)定請參見申購贖回清單。
（3）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關費用。
投資者應當在本基金指定的申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、湘財證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券股份有限公司。
上述排名不分先后。本公司可適時增加或調(diào)整申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應當在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（1）申購與贖回的原則
1）申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關于交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》（以下合稱“《業(yè)務規(guī)則》”）的規(guī)定。如上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
2）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
3）本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
4）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5）辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（2）申購與贖回的程序
1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2）申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
3）申購與贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用相關《業(yè)務規(guī)則》和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定。
投資者T日申購成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與上交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與上交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關《業(yè)務規(guī)則》和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定進行處理。
基金管理人、登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調(diào)整，并在開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）申購和贖回的對價
1）申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
2）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市前公告。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。如遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。
（4）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2020年1月16日披露于本公司網(wǎng)站（www.livewithpassions.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富國中證醫(yī)藥50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國中證醫(yī)藥50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等相關資料。
（5）有關本基金開放申購與贖回業(yè)務的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（6）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.livewithpassions.com或撥打富國基金管理有限公司客戶服務熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）進行相關咨詢。
（7）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的風險承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
富國基金管理有限公司
2020年3月27日