基金名稱 | 富國祥利一年期定期開放債券型證券投資基金 | |
基金簡稱 | 富國祥利一年期定期開放債券型 | |
基金主代碼 | 000516 | |
基金運作方式 | 契約型開放式 | |
基金合同生效日 | 2017年8月30日 | |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱 | 中國工商銀行股份有限公司 | |
基金注冊登記機構名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國祥利一年期定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《富國祥利一年期定期開放債券型證券投資基金招募說明書》 | |
申購起始日 | 2018年8月30日 | |
贖回起始日 | 2018年8月30日 | |
下屬分級基金的基金簡稱 | 富國祥利一年期定期開放債券型A | 富國祥利一年期定期開放債券型C |
下屬分級基金的交易代碼 | 000516 | 000517 |
該分級基金是否開放申購、贖回 | 是 | 是 |
2.1 封閉期與開放期
本基金以定期開放的方式運作。即基金以封閉期和開放期相結合的方式運作。基金份額的第一個封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起一年。后續(xù)每個封閉期為自開放期結束之日次日（包括該日）起一年。在封閉期內(nèi)本基金采取封閉運作模式，期間基金份額總額保持不變，基金份額持有人不得申請申購、贖回本基金。
每一個封閉期結束后，本基金即進入開放期，開放期的期限為自封閉期結束之日后第一個工作日起（含該日）五至二十個工作日。
本基金第一個開放期為2018年8月30日至2018年9月12日的10個工作日。如封閉期結束之日后第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購與贖回業(yè)務的，開放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購與贖回的期間相應延長。開放期間本基金采取開放運作模式，投資者可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務。
如本基金第一個開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，本基金自2018年9月13日將進入第二個封閉期。
2.2 申購和贖回的開放日及時間
投資者辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日，本基金第一個開放期為2018年8月30日至2018年9月12日。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
（1）“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
（3）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
（4）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費），投資者通過銷售機構申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當銷售機構設定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應遵循相關銷售機構的業(yè)務規(guī)定。
直銷網(wǎng)點單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費），追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含申購費）；已在直銷網(wǎng)點有該基金認購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點最低申購金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
（1）投資者申購A類基金份額時，需交納申購費用，費率按申購金額遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類份額的養(yǎng)老金客戶申購費率見下表：
申購金額（含申購費） | 申購費率 |
100萬元以下 | 0.18% |
100萬元（含）—500萬元 | 0.12% |
500萬元（含）以上 | 1000元/筆 |
其他投資者申購本基金A類基金份額申購費率見下表：
申購金額（含申購費） | 申購費率 |
100萬元以下 | 0.6% |
100萬元（含）—500萬元 | 0.4% |
500萬元（含）以上 | 1000元/筆 |
（2）C類基金份額不收取申購費用。
因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應的申購費用。
本基金A類基金份額的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。
基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部申請贖回。但各銷售機構對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
（1）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。投資者認（申）購本基金所對應的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下：
持有期限（N） | 贖回費率 |
0日＜N＜7日 | 1.5% |
7日≤N≤29日 | 0.10% |
N≥30日 | 0 |
（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額自登記機構確認之日開始計算。）
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。
對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
（1）直銷機構：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心二期16-17樓
法定代表人：薛愛東
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號寶地廣場A座23樓
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：孫迪
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
公司網(wǎng)站：www.livewithpassions.com
本基金未通過代銷機構銷售。
在基金開放期期間，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售機構以及其他媒介，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃趯嵤┣耙勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）本公告僅對本基金第一個開放期開放申購、贖回有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2017年8月10日《中國證券報》上的《富國祥利一年期定期開放債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）和同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.livewithpassions.com）上的《富國祥利一年期定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）。
（4）有關本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.livewithpassions.com或撥打富國基金管理有限公司客戶服務熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）進行相關咨詢。
（6）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日