基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

上市時(shí)間：2017年8月18日

公告日期：2017年8月15日

目  錄

一、重要聲明與提示... 3

二、基金概覽... 3

三、基金的募集與上市交易... 4

四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人... 7

五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介... 8

六、基金合同摘要... 12

七、基金財(cái)務(wù)狀況... 12

八、基金投資組合... 14

九、重大事件揭示... 18

十、基金管理人承諾... 18

十一、基金托管人承諾... 18

十二、備查文件目錄... 19

附件：基金合同內(nèi)容摘要... 19

一、重要聲明與提示

《富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）上市交易公告書》（以下簡(jiǎn)稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)＜上市交易公告書的內(nèi)容與格式＞》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。

凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在2017年5月23日《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）以及本公司網(wǎng)站（www.livewithpassions.com）上的本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件。

二、基金概覽

1、基金名稱：富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）

2、基金類別：混合型證券投資基金

3、基金運(yùn)作方式：契約型開放式

4、基金存續(xù)期限：不定期

5、本次上市交易的基金份額場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱及交易代碼：

場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：成長(zhǎng)量化；交易代碼：161038

6、基金份額的申購(gòu)與贖回：本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。投資者辦理基金份額場(chǎng)外申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的其它銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。投資者辦理基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會(huì)員單位。

7、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。

8、基金份額總額：截至2017年8月11日，本基金的份額總額為632,370,666.56份。

9、基金份額凈值：截至2017年8月11日，本基金的基金份額凈值為0.9918元。

10、本次上市交易的份額總額：66,282,591.00份。

11、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

12、上市交易日期：2017年8月18日

13、基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司

14、基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

15、基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

三、基金的募集與上市交易

（一）上市前募集情況

1、本基金注冊(cè)申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2016】2912號(hào)

2、基金運(yùn)作方式：契約型開放式

3、基金合同期限：不定期

4、發(fā)售日期：2017年5月26日至2017年7月14日

5、發(fā)售面值：1.00元人民幣

6、發(fā)售方式：場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

（1）場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)

本基金的場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位（具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢），包括：愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、網(wǎng)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、申萬(wàn)宏源西部證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、中泰證券、國(guó)融證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、九州證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、西部證券、西藏東方財(cái)富證券、西南證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信山東、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。

（2）場(chǎng)外發(fā)售機(jī)構(gòu)

本基金的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），包括直銷中心，代銷機(jī)構(gòu)是指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、渤海證券股份有限公司、中信證券山東有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、平安證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司、螞蟻杭州基金銷售有限公司（排名不分先后）。

8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

9、認(rèn)購(gòu)資金總額及入賬情況：

個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)的富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）首次發(fā)行募集基金共計(jì)為人民幣632,370,666.56元，其中凈認(rèn)購(gòu)資金及銀行已結(jié)息的利息共計(jì)人民幣632,192,761.70元已于2017年7月19日劃至在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行營(yíng)業(yè)部開立的賬號(hào)為31050136360000001948的基金托管賬戶。另外，本基金有效認(rèn)購(gòu)款在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息未結(jié)息的部分人民幣177,904.86元，根據(jù)富國(guó)基金管理有限公司的確認(rèn)，將于下一個(gè)銀行結(jié)息日（2017年9月20日）后劃入基金托管戶。

10、基金備案情況

本基金于2017年7月19日驗(yàn)資完畢，2017年7月20日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于2017年7月21日獲得書面確認(rèn)，本基金基金合同自該日起正式生效。

11、基金合同生效日：2017年7月21日。

12、基金合同生效日的基金總份額：632,370,666.56份。

（二）基金份額上市交易的主要內(nèi)容

1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2017]504號(hào)

2、上市交易日期：2017年8月18日

3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

4、本次上市交易的基金份額場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱及交易代碼：

場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：成長(zhǎng)量化；交易代碼：161038

5、本次上市交易份額：66,282,591.00份（截至2017年8月11日）

6、基金份額凈值的披露：每個(gè)交易日的次日公布本基金的基金份額凈值，并在深交所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。

7、未上市交易份額的流通規(guī)定：對(duì)于托管在場(chǎng)外的份額，基金份額持有人在符合相關(guān)辦理?xiàng)l件的前提下，將其跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)后即可上市流通。

四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

（一）持有人戶數(shù)

截至2017年8月11日，本基金份額持有人戶數(shù)為5406戶（場(chǎng)外戶數(shù)與場(chǎng)內(nèi)戶數(shù)之和），平均每戶持有的基金份額為116,975.71份。其中，場(chǎng)內(nèi)基金份額持有戶數(shù)為844戶，平均每戶持有的基金份額為78,533.88份。

（二）持有人結(jié)構(gòu)

1、截至2017年8月11日，場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：機(jī)構(gòu)投資者持有的本次上市交易的場(chǎng)內(nèi)基金份額為1,965,208.00份，占本次基金份額上市交易基金份額比例為2.96%；個(gè)人投資者持有的本次上市交易的場(chǎng)內(nèi)基金份額為64,317,383.00份，占本次基金份額上市交易基金份額比例為97.04%。

2、截至2017年8月11日，基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況如下：

截至2017年8月11日，本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人未持有本基金；本基金的基金經(jīng)理未持有本基金。

（三）截至2017年8月11日，本基金場(chǎng)內(nèi)基金份額前十名持有人情況

五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

（一）基金管理人

1、基本情況

名稱：富國(guó)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期16-17樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期16-17樓

法定代表人：薛愛東

成立日期：1999年4月13日

電話：（021）20361818

傳真：（021）20361616

聯(lián)系人：趙瑛

注冊(cè)資本：3億元人民幣

股權(quán)結(jié)構(gòu)（截止于2017年6月30日）：

公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定基金投資的重大決策和投資風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理工作，確保公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，防范和化解運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)與道德風(fēng)險(xiǎn)。

公司目前下設(shè)二十四個(gè)部門、三個(gè)分公司和二個(gè)子公司，分別是：權(quán)益投資部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元資產(chǎn)投資部、量化投資部、海外權(quán)益投資部、權(quán)益專戶投資部、養(yǎng)老金投資部、權(quán)益研究部、集中交易部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、營(yíng)銷管理部、客戶服務(wù)部、電子商務(wù)部、戰(zhàn)略與產(chǎn)品部、監(jiān)察稽核部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、綜合管理部（董事會(huì)辦公室）、信息技術(shù)部、運(yùn)營(yíng)部、北京分公司、成都分公司、廣州分公司、富國(guó)資產(chǎn)管理（香港）有限公司、富國(guó)資產(chǎn)管理（上海）有限公司。

權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)權(quán)益類基金產(chǎn)品的投資管理；固定收益投資部：負(fù)責(zé)固定收益類公募產(chǎn)品和非固定收益類公募產(chǎn)品的債券部分（包括公司自有資金等）的投資管理；固定收益專戶投資部：負(fù)責(zé)一對(duì)一、一對(duì)多等非公募固定收益類專戶的投資管理；固定收益信用研究部：建立和完善債券信用評(píng)級(jí)體系，開展信用研究等，為公司固定收益類投資決策提供研究支持；固定收益策略研究部：開展固定收益投資策略研究，統(tǒng)一固定收益投資中臺(tái)管理，為公司固定收益類投資決策和執(zhí)行提供發(fā)展建議、 研究支持和風(fēng)險(xiǎn)控制；多元資產(chǎn)投資部：根據(jù)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、契約要求，在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)FOF基金投資運(yùn)作和跨資產(chǎn)、跨品種、跨策略的多元資產(chǎn)配置產(chǎn)品的投資管理。量化投資部：負(fù)責(zé)公司有關(guān)量化投資管理業(yè)務(wù)；海外權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)公司在中國(guó)境外（含香港）的權(quán)益投資管理；權(quán)益專戶投資部：負(fù)責(zé)社保、保險(xiǎn)、QFII、一對(duì)一、一對(duì)多等非公募權(quán)益類專戶的投資管理；養(yǎng)老金投資部：負(fù)責(zé)養(yǎng)老金（企業(yè)年金、職業(yè)年金、基本養(yǎng)老金、社保等）及類養(yǎng)老金專戶等產(chǎn)品的投資管理；權(quán)益研究部：負(fù)責(zé)行業(yè)研究、上市公司研究和宏觀研究等；集中交易部：負(fù)責(zé)投資交易和風(fēng)險(xiǎn)控制；機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)年金、專戶、社保以及共同基金的機(jī)構(gòu)客戶營(yíng)銷工作；零售業(yè)務(wù)部：管理華東營(yíng)銷中心、華中營(yíng)銷中心、廣東營(yíng)銷中心、深圳營(yíng)銷中心、北京營(yíng)銷中心、東北營(yíng)銷中心、西部營(yíng)銷中心、華北營(yíng)銷中心，負(fù)責(zé)公募基金的零售業(yè)務(wù)；營(yíng)銷管理部：負(fù)責(zé)營(yíng)銷計(jì)劃的擬定和落實(shí)、品牌建設(shè)和媒介關(guān)系管理，為零售和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、子公司等提供一站式銷售支持；客戶服務(wù)部：擬定客戶服務(wù)策略，制定客戶服務(wù)規(guī)范，建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)，提高客戶滿意度，收集客戶信息，分析客戶需求，支持公司決策；電子商務(wù)部：負(fù)責(zé)基金電子商務(wù)發(fā)展趨勢(shì)分析，擬定并落實(shí)公司電子商務(wù)發(fā)展策略和實(shí)施細(xì)則，有效推進(jìn)公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)；戰(zhàn)略與產(chǎn)品部：負(fù)責(zé)開發(fā)、維護(hù)公募和非公募產(chǎn)品，協(xié)助管理層研究、制定、落實(shí)、調(diào)整公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立數(shù)據(jù)搜集、分析平臺(tái)，為公司投資決策、銷售決策、業(yè)務(wù)發(fā)展、績(jī)效分析等提供整合的數(shù)據(jù)支持；監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)監(jiān)察、風(fēng)控、法務(wù)和信息披露；信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)軟件開發(fā)與系統(tǒng)維護(hù)等；運(yùn)營(yíng)部：負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)與清算；計(jì)劃財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)計(jì)劃與管理；人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃與管理；綜合管理部（董事會(huì)辦公室）：負(fù)責(zé)公司董事會(huì)日常事務(wù)、公司文秘管理、公司（內(nèi)部）宣傳、信息調(diào)研、行政后勤管理等工作；富國(guó)資產(chǎn)管理（香港）有限公司：證券交易、就證券提供意見和提供資產(chǎn)管理；富國(guó)資產(chǎn)管理（上海）有限公司：經(jīng)營(yíng)特定客戶資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。

截止到2017年3月31日，公司有員工373人，其中65.4%以上具有碩士以上學(xué)歷。

3、本基金基金經(jīng)理

方旻先生，碩士，自2010年2月至2014年4月任富國(guó)基金管理有限公司定量研究員；2014年4月至2014年11月任富國(guó)中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金、富國(guó)中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理助理，2014年11月起任富國(guó)中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金、上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金和富國(guó)中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，2015年5月起任富國(guó)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分級(jí)證券投資基金、富國(guó)中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金及富國(guó)中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金經(jīng)理，2015年10月起任富國(guó)上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；兼任量化投資副總監(jiān)。具有基金從業(yè)資格。

張圣賢先生，碩士，自2007年7月至2015年3月任上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司分析師；自2015年3月至2015年6月任富國(guó)基金管理有限公司基金經(jīng)理助理；2015年6月起任富國(guó)中證軍工指數(shù)分級(jí)證券投資基金、富國(guó)中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)證券投資基金、富國(guó)中證新能源汽車指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金經(jīng)理；自2015年8月起任富國(guó)中證工業(yè)4.0指數(shù)分級(jí)證券投資基金、富國(guó)中證體育產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金經(jīng)理，2016年2月起任富國(guó)中證智能汽車指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，兼量化投資部量化投資總監(jiān)助理。具有基金從業(yè)資格。

（二）基金托管人

1、基本情況

名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：王洪章

成立時(shí)間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

聯(lián)系人：田  青

聯(lián)系電話：（010）67595096

2、主要人員情況

趙觀甫，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國(guó)建設(shè)銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行信貸二部、行長(zhǎng)辦公室工作，并在中國(guó)建設(shè)銀行河北省分行營(yíng)業(yè)部、總行個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部、總行審計(jì)部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，長(zhǎng)期從事信貸業(yè)務(wù)、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)和內(nèi)部審計(jì)等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

張軍紅，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行青島分行、中國(guó)建設(shè)銀行總行零售業(yè)務(wù)部、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部、行長(zhǎng)辦公室，長(zhǎng)期從事零售業(yè)務(wù)和個(gè)人存款業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

張力錚，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行建筑經(jīng)濟(jì)部、信貸二部、信貸部、信貸管理部、信貸經(jīng)營(yíng)部、公司業(yè)務(wù)部，并在總行集團(tuán)客戶部和中國(guó)建設(shè)銀行北京市分行擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，長(zhǎng)期從事信貸業(yè)務(wù)和集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

黃秀蓮，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行會(huì)計(jì)部，長(zhǎng)期從事托管業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、QFII、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2016年一季度末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管584只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行自2009年至今連續(xù)六年被國(guó)際權(quán)威雜志《全球托管人》評(píng)為“中國(guó)最佳托管銀行”。

（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心50樓

法定代表人：毛鞍寧

聯(lián)系電話：021-22288888

傳真：021-22280000

聯(lián)系人：蔣燕華

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、濮曉達(dá)

六、基金合同摘要

基金合同的內(nèi)容摘要見附件。

七、基金財(cái)務(wù)狀況

深圳證券交易所在本基金募集期間未收取任何費(fèi)用，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書設(shè)定的費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）2017年8月11日資產(chǎn)負(fù)債表如下：

（除特別注明外，金額單位為人民幣元）

八、基金投資組合

截至2017年8月11日，富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）的投資組合如下：

（一）期末基金資產(chǎn)組合情況

金額單位：人民幣元

（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

注：截至2017年8月11日，本基金本報(bào)告期末未持有債券。

（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

注：截至2017年8月11日，本基金未持有債券。

（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

注：截至2017年8月11日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

注：截至2017年8月11日，本基金未持有權(quán)證。

（八）投資組合報(bào)告附注

1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

注：截至2017年8月11日，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

注：截至2017年8月11日，本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫(kù)之外的股票。

3、其他資產(chǎn)構(gòu)成

4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

注：截至2017年8月11日本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

注：截至2017年8月11日，本基金投資前十名股票中不存在流通受限的情況。

九、重大事件揭示

本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。

十、基金管理人承諾

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。

（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。

十一、基金托管人承諾

基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：

（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。

（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

十二、備查文件目錄

以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱。

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）注冊(cè)的文件

（二）《富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）基金合同》

（三）《富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書》

（四）《富國(guó)新興成長(zhǎng)量化精選混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》

（五）法律意見書

（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

附件：基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3）依照法律法規(guī)及基金合同約定申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；

9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/span>

9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/span>

24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/span>

11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

2、召開事由

（1）除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金合同另有規(guī)定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1）終止基金合同；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；

12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

13）終止基金份額的上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外；

14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

（2）在不違背法律法規(guī)和基金合同約定，以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?/span>

2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收費(fèi)方式；或者在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收費(fèi)方式，調(diào)整基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或者增減本基金的基金份額類別；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

5）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

3、會(huì)議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

4、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時(shí)間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式，或會(huì)議通知等相關(guān)公告中指定的其他形式，在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或會(huì)議通知等相關(guān)公告中指定的其他形式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所代表的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會(huì)者在權(quán)益登記日持有的有效的基金份額小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

5）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決或者授權(quán)他人表決；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或通訊開會(huì)。具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

6、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

7、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。

8、計(jì)票

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

9、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方法

（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；

2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；如本基金在未來(lái)?xiàng)l件成熟時(shí)，增減基金份額類別，則同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。

本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。

四、基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用相關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、基金的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

9、基金的上市費(fèi)用和年費(fèi)；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）基金稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資范圍

本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、國(guó)家債券、央行票據(jù)、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、權(quán)證等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%；其中投資于新興成長(zhǎng)相關(guān)股票資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。

（二）投資限制

1、組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%；其中投資于新興成長(zhǎng)相關(guān)股票資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；

（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；

本基金參與股指期貨交易，遵循以下（14）-（18）項(xiàng)投資限制：

（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；

（17）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（18）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（19）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

（20）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)；

（21）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；

（22）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

除第（11）條外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循持有人基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

（二）基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計(jì)凈值公告

1、本基金的基金合同生效后，在基金份額開始上市交易或者開始辦理申購(gòu)贖回前，基金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；

2、在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過(guò)其網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日（或自然日）基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前述規(guī)定的市場(chǎng)交易日（或自然日）的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒介上。

七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)后方可執(zhí)行，并自決議生效后兩個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國(guó)法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

富國(guó)基金管理有限公司

2017年8月15日