日期：2013-10-17 字體大?。?span id="by4i81a" class="font fontsmall" value="14px">TTT
根據(jù)《富國(guó)匯利回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》的約定，本基金管理人富國(guó)基金管理有限公司將自2013年10月21日起，開通富國(guó)匯利回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
1份額配對(duì)轉(zhuǎn)換
份額配對(duì)轉(zhuǎn)換是指本基金的富國(guó)匯利份額與匯利A份額、匯利B份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括以下兩種方式的配對(duì)轉(zhuǎn)換：
1、場(chǎng)內(nèi)份額的分拆
場(chǎng)內(nèi)份額的分拆是指基金份額持有人將其所持有的場(chǎng)內(nèi)富國(guó)匯利份額按照7:3 的比例申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成匯利A份額與匯利B份額的行為
2、場(chǎng)內(nèi)份額的合并
場(chǎng)內(nèi)份額的合并是指場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人將其持有的匯利A份額與匯利B份額按7:3 的比例申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成場(chǎng)內(nèi)富國(guó)匯利份額的行為
投資者可選擇將其場(chǎng)內(nèi)的富國(guó)匯利份額按7:3的比例分拆成匯利A份額和匯利B份額；在場(chǎng)外的富國(guó)匯利份額不可進(jìn)行分拆，但通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)并申請(qǐng)分拆后，其持有的富國(guó)匯利份額將按7:3 的比例分拆為匯利A份額和匯利B份額。
2 業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
投資人可以通過依據(jù)中登有關(guān)規(guī)定獲得業(yè)務(wù)辦理資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照中登有關(guān)規(guī)定獲得業(yè)務(wù)辦理資格的深圳證券交易所會(huì)員單位名單可向本公司咨詢。截至2013 年10月16 日，具有配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位為：愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、君安、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬(wàn)國(guó)、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬(wàn)通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
3 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
深圳證券交易所交易日上午9∶30-11∶30 和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)除外）。
若深圳證券交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。
4 份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的原則
1.份額配對(duì)轉(zhuǎn)換以份額申請(qǐng)。
2.投資人以中登深圳分公司普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券賬戶”）申報(bào)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中的“分拆”或“合并”指令，申報(bào)前需備足對(duì)價(jià)，即投資人提出“合并”申請(qǐng)時(shí)，其所申報(bào)的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的匯利A 與匯利B份額；投資人提出“分拆”申請(qǐng)時(shí)，其所申報(bào)的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國(guó)匯利份額。
3．申請(qǐng)分拆為匯利A份額和匯利B份額的富國(guó)匯利份額的場(chǎng)內(nèi)份額必須是10份或其整數(shù)倍。
4. 申請(qǐng)合并為富國(guó)匯利份額的匯利A份額與匯利B份額必須同時(shí)申請(qǐng)配對(duì)，且基金份額數(shù)必須同為整數(shù)且比例為7:3。
5.富國(guó)匯利份額的場(chǎng)外份額如需申請(qǐng)進(jìn)行分拆，須跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為富國(guó)匯利份額的場(chǎng)內(nèi)份額后方可進(jìn)行。
6．辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位應(yīng)對(duì)投資人每筆“分拆”或“合并”申請(qǐng)的可用份額數(shù)量進(jìn)行檢查并對(duì)相應(yīng)基金份額進(jìn)行預(yù)凍結(jié)。
7．在交易時(shí)間內(nèi)，份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)通過深證通FDEP 消息傳輸系統(tǒng)將份額配對(duì)轉(zhuǎn)換申報(bào)指令發(fā)送給中登的基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)。正常情況下，中登深圳分公司在T 日收市后對(duì)投資人T 日交易時(shí)間內(nèi)提交的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，并進(jìn)行份額變更處理，辦理轉(zhuǎn)出基金份額的扣除以及轉(zhuǎn)入基金份額的登記。自T+1 日起（包括該日）投資人可查詢基金份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的成交情況。
8.投資人T日提出的M份份額“分拆”申請(qǐng)被確認(rèn)成功后，中登深圳分公司將在投資人所申報(bào)的深圳證券賬戶上扣減M 份富國(guó)匯利份額，同時(shí)增加0.7×M份匯利A 份額與0.3×M 份匯利B份額。正常情況下，自T+1 日（含該日）起新增的匯利A與匯利B份額可進(jìn)行交易。
9．投資人T日提出的N 份份額“合并”申請(qǐng)被確認(rèn)成功后，中登深圳分公司將在投資人所申報(bào)的深圳證券賬戶上扣減0.7×N 份匯利A份額和0.3×N份匯利B份額，同時(shí)增加N份富國(guó)匯利份額。正常情況下，自T+1 日（含該日）起新增的富國(guó)匯利份額可進(jìn)行贖回等交易。
10.富國(guó)匯利份額的場(chǎng)外份額如需申請(qǐng)進(jìn)行“分拆”，須跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為富國(guó)匯利份額的場(chǎng)內(nèi)份額后方可進(jìn)行。
11．投資人提出的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
12.份額配對(duì)轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循屆時(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
5 份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用
投資人申請(qǐng)辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)可酌情收取一定的傭金，具體見相關(guān)業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或規(guī)則。
6 重要提示
1、基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對(duì)上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體公告。
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
2013 年10月17 日
