富國天博創(chuàng)新主題股票型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引

原漢博證券投資基金（以下簡稱“基金漢博”）已于2007年4月27日終止上市，其基金份額轉(zhuǎn)移到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，轉(zhuǎn)移登記后的基金代碼為“519035”。原基金漢博基金份額持有人指定交易在具備“上證基金通”資格的證券公司處的，不需要辦理確權(quán)業(yè)務(wù)，其基金份額在本基金開放申購贖回后，可通過“上證基金通”辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)?；饾h博退市時,托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額，在實(shí)施“封轉(zhuǎn)開”時統(tǒng)一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時賬戶”下。該部分基金份額持有人（以下簡稱“投資者”）需要對該份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記后，方可進(jìn)行富國天博創(chuàng)新主題股票型證券投資基金（以下簡稱“富國天博”）的基金份額申購與贖回等業(yè)務(wù)，此過程稱之為“確權(quán)”。富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2007年5月28日起，為投資者辦理富國天博基金的確權(quán)業(yè)務(wù)。

確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實(shí)的，則本公司不對其做“確權(quán)”登記。

    一、凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財中心、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、富國天博基金場外代銷機(jī)構(gòu)開立開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶），或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下：國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀(jì)證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財通證券公司。

二、對于欲在場外開立開放式基金賬戶的投資者，須持以下資料到本公司各直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、其他場外代銷機(jī)構(gòu)提出確權(quán)申請。

1、各銷售機(jī)構(gòu)如下：

富國基金管理有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、上海銀行、中國郵政儲蓄銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、齊魯證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、湘財證券有限責(zé)任公司、長城證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中銀國際證券有限責(zé)任公司、東海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、國海證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、國元證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、長江證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司。
   2、個人投資者需提供以下資料：
    1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件；
    2) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件；
    3) 確權(quán)申請表（見附件）；
    4) 場外基金賬戶注冊成功確認(rèn)單。
   3、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：
    1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復(fù)印件（以上二者須提供其一）；
    2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件；
    3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件；
    4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件；
    5) 確權(quán)申請表（見附件）；
    6) 場外基金賬戶注冊成功確認(rèn)單。
    本公司各直銷投資理財中心、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)以及各券商營業(yè)部在接受投資者的確權(quán)申請后須首先核實(shí)申請內(nèi)容的正確性，無誤后將確權(quán)申請表及上述資料傳真至富國基金管理有限公司登記注冊中心(傳真號碼為：021-20361564，021-20361544)并將投資者提供的確權(quán)申請表原件留檔備查。 

三、在收齊符合本流程要求的確權(quán)申請材料后，本公司登記注冊中心會對投資者提供的確權(quán)信息進(jìn)行核實(shí)，無誤后即為其重新登記確認(rèn)的基金份額。

四、若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔(dān)。

五、業(yè)務(wù)規(guī)則

1）投資者以份額提交申請。確權(quán)業(yè)務(wù)的申請份額為基金退市時投資者持有的原漢博基金的基金份額數(shù)量。富國基金管理有限公司登記注冊中心在核對投資者身份和申請份額一致后，確權(quán)成功，并將投資者應(yīng)得基金份額及相關(guān)權(quán)益登記在投資者的基金賬戶下。

2）原漢博基金退市后，本基金進(jìn)行集中申購。集中申購驗(yàn)資結(jié)束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗(yàn)資結(jié)束當(dāng)日基金份額凈值為1.000元。富國基金管理有限公司登記注冊中心將根據(jù)集中申購驗(yàn)資結(jié)束日基金份額凈值計算投資者應(yīng)獲得的基金份額，并予以登記集中申購結(jié)束原漢博基金份額經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。

3）若投資者擁有在基金漢博退市前的現(xiàn)金分紅且退市時暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，該未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利將在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額，并由登記注冊中心進(jìn)行投資者基金份額的登記確認(rèn)。

4）未辦理確權(quán)的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權(quán)益，暫時托管在富國基金管理有限公司登記注冊中心。在投資者辦理確權(quán)登記之前，如本基金進(jìn)行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應(yīng)的基金權(quán)益將以分紅再投資方式進(jìn)行處理，分紅后基金份額繼續(xù)托管在富國基金管理有限公司登記注冊中心，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。

5）富國基金管理有限公司登記注冊中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請，即認(rèn)為此申請是投資者真實(shí)意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權(quán)登記。登記注冊中心不對該簽名或印鑒是否真實(shí)及是否為投資者真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。

6）富國基金管理有限公司登記注冊中心收到投資者多次遞交確權(quán)申請的傳真時，以最后一次所收到的填寫真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的確權(quán)申請傳真件為準(zhǔn)。

六、本流程的最終解釋權(quán)歸富國基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細(xì)情況，可登陸本公司網(wǎng)站（www.livewithpassions.com）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008880688,95105686）垂詢相關(guān)事宜。

  附件：富國基金管理有限公司確權(quán)業(yè)務(wù)申請表

　   特此公告。

 富國基金管理有限公司 

二00七年五月二十五日