富國動態(tài)平衡證券投資基金關(guān)于增加代銷網(wǎng)點、開通后端收費模式以及調(diào)整申購和贖回費率的公告

富國動態(tài)平衡證券投資基金（以下簡稱“本基金”）是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，并于2002年8月16日正式成立的契約型開放式證券投資基金。為了滿足投資者的理財需求，本基金自2002年12月16日起增加部分開辦代銷業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、開通后端收費模式并調(diào)整申購和贖回費率。
　　客戶欲了解“富國動態(tài)平衡證券投資基金”的詳細情況，請閱讀刊登在7月22日《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》和《金融時報》上的《富國動態(tài)平衡證券投資基金招募說明書》。客戶亦可通過本公司網(wǎng)站和客戶服務(wù)中心獲取基金申請表格和了解基金的相關(guān)情況。
　　第一部分：增加代銷網(wǎng)點富國基金管理有限公司已分別與申銀萬國證券股份有限公司、華夏證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券有限公司責(zé)任公司簽署了《開放式基金代銷協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，以上公司將于12月16日開始，在指定網(wǎng)點陸續(xù)開始代理銷售富國動態(tài)平衡基金。
　　一、申銀萬國證券股份有限公司在以下44個城市的109家營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶和申購、贖回業(yè)務(wù)：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、烏魯木齊、蘭州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、長沙、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、青島、?？凇⑽靼?、合肥、南寧。
　　二、華夏證券有限公司在以下68個城市的119家營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶和申購、贖回業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
　　三、國泰君安證券股份有限公司在以下55個城市的111個網(wǎng)點辦理開戶和申購、贖回業(yè)務(wù)：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、大連、長春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、?？?、福州、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、常州、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、衡陽、株洲、成都、瀘州、貴陽、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊。
　　四、國信證券有限責(zé)任公司在以下17個城市的23個網(wǎng)點辦理開戶和申購、贖回業(yè)務(wù)：深圳、北京、廣州、上海、成都、哈爾濱、大連、天津、武漢、綿陽、西安、杭州、佛山、福州、江陰、煙臺、義烏。
　　五、招商證券有限公司責(zé)任公司在以下19個城市的31個網(wǎng)點辦理開戶和申購、贖回業(yè)務(wù)：深圳、武漢、上海、南京、廣州、佛山、北京、哈爾濱、成都、無錫、杭州、珠海、昆明、南寧、揚州、東莞、長沙、福州、合肥。
　　第二部分：開通后端收費模式一、業(yè)務(wù)定義后端收費模式，即投資人在申購富國動態(tài)平衡基金時可以先不用支付申購費，而在贖回時支付。其優(yōu)點是：持有年限越長，后端費率越低，直至為零。
　　2002年12月16日以后，在基金正常開放日，投資人可以選擇申購富國動態(tài)平衡基金后端收費品種（100017），也可選擇申購富國動態(tài)平衡基金前端收費品種（100016）。
　　二、費率結(jié)構(gòu)
　?。ㄒ唬┥曩徺M：
　　表一：動態(tài)平衡基金后端收費品種（100017）后端費率表
　　持有期　　　后端費率
　1年以內(nèi)（含）　1.80%
　1～2年（含）　　1.50%
　2～3年（含）　　1.20%
　3～4年（含）　　1.00%
　4～5年（含）　　0.50%
　5年以上　　　　　0
　?。ǘ┶H回費：
　　表二：動態(tài)平衡基金后端收費品種（100017）贖回費率表
　　持有期　　　贖回費率
　1年以內(nèi)（含）　　0.5%　
　1～2年（含）　　0.3%
　2年以上　　　　　0
　　三、計算方法
　　后端費的計算基數(shù)為贖回總金額，具體表達為：贖回總金額×所對應(yīng)的后端費率。
　　舉例說明，
　　1、某一開放日（T日），富國動態(tài)平衡基金的基金單位凈值為1.0000元，投資者申購了1萬元的后端收費品種（100017），持有超過一年而不足兩年，當(dāng)基金單位凈值漲為1.1000時，申請贖回1萬份；
　　2、某一開放日（T日），富國動態(tài)平衡基金的基金單位凈值為1.0000元，投資者申購了1萬元的后端收費品種（100017），持有超過兩年后，當(dāng)基金單位凈值漲為1.2000時，申請贖回1萬份；
　　計算結(jié)果如下：
　　表三：動態(tài)平衡基金后端收費品種（100017）交易示意表
　　　　　　　　　　　　　　　T日　　　　　　　T日
申購金額（元，A）　　　　　　10,000　　　　　10,000
申購份額（份，B=A/1.0000）　10,000　　　　　10,000
　　　　　　　　　　　　　　　一年后　　　　　兩年后
贖回份額（份，C）　　　　　　10,000　　　　　10,000
基金單位凈值（元，NAV）　　　1.1000　　　　　1.2000
贖回總金額（元，D=C×NAV）　11,000.00　　　12,000.00
后端費率（E）　　　　　　　　1.5%　　　　　　　1.2%
后端費用（元，F(xiàn)=D×E）　　　　165　　　　　　　144
贖回費率（G）　　　　　　　　　0.3%　　　　　　　0
贖回費用（元，H=D×G）　　　　　33　　　　　　　0
贖回金額（元，G=D-F-H）　10,802.00　　　　11,856.00
（以上例子中數(shù)據(jù)皆為假設(shè)，并不能作為判斷基金可能收益的依據(jù)。）
　　四、適用的銷售網(wǎng)點本基金后端收費模式適用于富國動態(tài)平衡基金的以下直銷和代銷網(wǎng)點。直銷：富國基金管理有限公司上海投資理財中心。代銷：上海浦東發(fā)展銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、華夏證券有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、招商證券有限公司責(zé)任公司的所有代銷本基金的網(wǎng)點。
　　五、重要提示
　　1、本基金現(xiàn)行收費模式為前端收費模式，即投資人在申購富國動態(tài)平衡基金的同時支付申購費。從2002年12月16日起，前、后端收費模式并存，投資人可自由選擇，但分別依照兩種模式申購的富國動態(tài)平衡基金份額之間不能相互替代和轉(zhuǎn)換。
　　2、投資者在申購本基金時，務(wù)必在申請表上寫明擬申購的基金品種以及基金代碼：或者為前端收費品種（代碼為：100016）、或者為后端收費品種（代碼為：100017）。如果投資者未指明擬申購的品種，則銷售機構(gòu)將默認投資者擬申購前端收費品種（100016）。
　　3、依照兩種模式申購的富國動態(tài)平衡基金份額，同受《富國動態(tài)平衡證券投資基金基金契約》的約束并享有同等權(quán)益。
　　4、投資人可以為兩種收費模式品種分別選擇分紅方式。分紅再投資，不收取紅利再投資費用。投資者持有的后端收費份額，因紅利再投資而增加的基金份額仍為后端收費份額，該等份額贖回時不再收取后端費。
　　5、基金管理人在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人申購富國動態(tài)平衡基金后端收費品種的申請：
　?。?）不可抗力；
　?。?）證券交易場所交易時間非正常停市；
　　（3）暫停估值；
　　（4）基金管理人認為市場缺乏合適的投資機會，繼續(xù)接受申購可能對已有基金持有人利益產(chǎn)生損害；
　?。?）基金管理人認為有損已有基金持有人利益的其他申購；
　?。?）基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或注冊登記機構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；
　?。?）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。
　　第三部分：調(diào)整申購、贖回費率富國基金管理有限公司決定調(diào)整富國動態(tài)平衡基金前端收費模式下的有關(guān)申購和贖回費率，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
　　一、申購費率對于單筆金額超過100萬元的申購申請，適用以下費率：
　　申購金額　　　　　　　　　　　　申購費率
　　不超過100萬元的部分　　　　　　不高于1.5%
　　超過100萬元至1000萬元的部分　　不高于1.2%
　　超過1000萬元至1億元的部分　　　不高于1.0%
　　超過1億元的部分　　　　　　　　　0
　　二、贖回費率
　　對于單筆贖回金額超過1000萬元的贖回申請，適用以下費率：
　　持有時間　　　　贖回費率
　　1年以內(nèi)（含）　　不高于0.5%
　　1~2年（含）　　　不高于0.3%
　　2年以上　　　　　　　0
　　三、基金管理人可以根據(jù)基金契約的規(guī)定調(diào)整申購費率并及時公告。
　　第四部分：咨詢服務(wù)
　　1、富國基金管理有限公司網(wǎng)站：http：//www.livewithpassions.com
　　2、富國基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：（021）32224899
　　3、代銷機構(gòu)網(wǎng)點柜面、網(wǎng)站、以及服務(wù)熱線。
　　5、本公告的解釋權(quán)歸富國基金管理有限公司。
　　第五部分：風(fēng)險提示
　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書。
　　特此公告
　　　　　　　　　　　　　　　　富國基金管理有限公司
　　　　　　　　　　　　　　　二零零二年十二月十一日